• WpHG-Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting

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    München & Leipzig 10.10.2019

    Frankfurt & Stuttgart 04.12.2019

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    Zielgruppe:

    > Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen
    > Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
    > Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte

    Ihr Vorsprung:

    Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte:

    + S&P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
    + S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
    + S&P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
    + S&P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
    + S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
    + S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter

    Seminarprogramm:

    Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

    > Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
    > Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
    > Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
    > BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
    – Überwachungsaufgaben
    – Risikoanalyse WpHG-Compliance
    – Überwachungshandlungen
    – Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
    – Beratungs- und Beteiligungsaufgaben

    MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten

    > BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
    > Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
    > BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
    > Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen

    Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

    > Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
    > Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
    > Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
    > Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
    > Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
    > Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
    – Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
    – Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
    – Risikoorientierte Überwachung des Dritten
    > Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer

    Die inhaltlichen Details sowie viele weitere Seminare zum Thema Compliance finden Sie direkt hier.

    Sie haben noch Fragen oder wünschen eine persönliche Beratung? Unser Service-Team steht Ihnen gerne jederzeit zur Verfügung: 089/452 429 70 100.

    Verantwortlicher für diese Pressemitteilung:

    S&P Unternehmerforum GmbH
    Herr Achim Schulz
    Feringastraße 12 A
    85774 Unterföhring
    Deutschland

    fon ..: 089 4524 2970 100
    fax ..: 089 4524 2970 299
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    email : as@sp-unternehmerforum.de

    Vorsprung in der Praxis

    Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:

    Gemeinsam Lösungen erarbeiten
    Ohne Umwege Chancen sichern
    Erfahrungen austauschen

    Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:

    Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
    Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.

    Pressekontakt:

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    wurde gebloggt am September 9, 2019 in der Rubrik Allgemein
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